Sylvera 根据欧盟ESG评级条例申请授权

2026年7月23日
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摘要

Sylvera 欧洲证券和市场管理局(ESMA)通报了其拟根据《欧盟ESG评级条例》申请授权的意向,并将在未来数月内提交完整申请。

该条例于2026年7月2日生效,对在欧盟境内开展业务的ESG及可持续发展相关评级机构实施正式监管。该条例就治理、独立性、利益冲突以及评级方法的透明度提出了具体要求,首次在欧盟范围内确立了关于该领域评级编制与披露的共同监管标准。

我们一直认为,那些会影响现实世界决策的评级,应当在独立且负有问责制的治理框架下进行。正因如此,我们成为首家推动监管的碳评级机构,也是首家采用英国ESG评级机构自愿行为准则的机构。 

虽然欧洲证券和市场管理局(ESMA)的监管规定最初并非针对碳评级而制定,但通过与ESMA团队的沟通,我们清楚地认识到,该规定仍为我们提供了首次正式展示我们自成立以来所建立体系的机会:即以最高标准的独立性、透明度、严谨性、安全性和参与度为原则所产生的评级。

独立

‍对我们的方法论和框架工作的监督由专门的评级监督委员会和技术评级委员会负责,这两个委员会均独立于商业运营。我们从未出售过碳信用额,且无论是我们还是我们的投资者,均未在任何评级结果中持有财务权益。

透明度

‍我们发布并及时更新《利益冲突登记册》,因此潜在利益冲突的识别与管理过程是透明可见的,而非仅凭推测。我们的方法论也是如此:评级框架的设计遵循确定性原则,确保无论由谁进行评级,相同的证据都会产生相同的评级结果,且任何变更和偏差都会被记录在案。

严谨性

‍我们的方法论经过同行评审并实施版本控制,确保评估结果在流程框架内进行。我们持续对已评级项目进行跟踪,并根据重要新信息及时更新评级,而非在发布后保持静态不变,以确保市场能够基于最新情况进行运作。

安全

‍我们在信息安全实践方面获得 ISO 27001 认证——这是一项国际公认的标准,体现了公司整体在数据保护和治理方面的高标准。

参与度

‍我们是首家于2024年自愿遵守《国际资本市场协会(ICMA)ESG评级与数据产品行为准则》的碳评级机构。随着相关框架的不断发展,我们参与了英国金融行为监管局(FCA)、国际证券委员会组织(IOSCO)及其他机构的多项相关磋商,并为此做出了贡献。

申请授权不会改变我们与客户及合作伙伴的合作方式。随着申请进程的推进,我们将及时分享最新进展。

什么是《欧盟ESG评级条例》,它何时生效?

《欧盟法规》(EU)2024/3005 是欧盟首个针对 ESG 及可持续发展相关评级活动的专门框架。 该条例于2026年7月2日生效,首次将欧盟境内的ESG评级机构纳入欧洲证券和市场管理局(ESMA)的直接监管范围。该条例就治理、独立性、利益冲突管理以及评级方法的透明度制定了统一要求。由于该条例属于法规而非指令,因此自生效之日起,在所有欧盟成员国范围内均具有直接且统一的适用效力。

Sylvera 做了什么?

Sylvera 欧洲证券和市场管理局(ESMA)通报Sylvera 其拟根据《欧盟ESG评级条例》(条例(EU)2024/3005)申请授权的意向。此次通报是该流程中的第一步;完整的授权申请将于未来数月内提交。这表明我们有意在欧盟作为一家经授权且受监管的ESG评级机构开展业务。

这对我们目前的客户来说会有什么影响吗?

不。申请授权不会改变我们与客户及合作伙伴的合作方式、我们发布的评级,也不会改变我们发布评级的方式。根据该法规的过渡性安排,已向欧洲证券和市场管理局(ESMA)提交通知的服务提供商可在ESMA就其申请作出决定之前继续运营。客户无需采取任何行动。我们将随着申请进程的推进及时发布最新信息。

接下来会发生什么?时间表是怎样的?

该流程按照法规规定分阶段进行:

  • 截至2026年8月2日——向欧洲证券和市场管理局(ESMA)通报申请意向(此步骤)。
  • 截至2026年11月2日——提交完整的授权申请(须在该法规生效之日起四个月内提交)。
  • 申请提交后——根据第7条规定,欧洲证券和市场管理局(ESMA)将在25个工作日内评估申请是否完整,随后有最多90个工作日(特殊情况下可延长至120个工作日)来批准或拒绝授权,该决定自通过之日起五个工作日后生效。
  • 预计在2027年第一季度至第二季度左右——我们将获得授权决定,具体取决于欧洲证券和市场管理局(ESMA)的流程和时间安排。

客户能否自行Sylvera的状态?

是的。根据该条例第14条的规定,欧洲证券和市场管理局(ESMA)在其网站上维护一份公开可查的登记册,其中列出了已获授权、已获认可和已注册的ESG评级机构,并临时列出了那些在申请审核期间已通知其打算继续在欧盟开展业务的评级机构。

关于作者

丽贝卡·兰德
法律部负责人
Ben Rattenbury
Sylvera政策副总裁

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